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长盛沪深300指数证券投资基金(LOF长盛沪深300LOF

发布者:xg111太平洋在线
来源:未知 日期:2026-06-12 19:57 浏览()

  银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价钱总59.基金资产总值:指基金具有的各样有价证券、和

  兵先生毕功,董事独立,探索生博士。学系主任、解决学院院长帮理曾任中国科学本事大学解决科。本事大学教师现任中国科学,生导师博士,济数学探索会常务理事中国优选法兼顾法与经,运作解决分会理事、秘书长中国运筹学会随机办事与,份有限公司独立董事安徽国风新资料股,有限公司独立董事安徽张恒业股份。

  先生杜愚,董事独立,硕士执法。理、国咨资产投资筹备有限职守公司总司理、世纪投资有限公司(BVI)推行董事先后任职鞍山冶金打算探索院本事经济工程师、北京融融担保投资有限公司副总经,师事情所主任北京仁杜律。

  业深耕23年的专业才略和革新心灵招商银行资产托管联结本身正在托管行,托管+”办事品牌推出“招商银行,值银行战术以“践行价,的客户首选环球托管银行”品牌愿景为指引全力于成为专业更精、科技更强、办事更佳,值继续增添、客户的体验更佳”的“4+倾向”以“值得相信的专家、知心折务的管家、让价,产物化”为本事论以革新的“办事,现可继续的高质地生长全方位帮力资管机构实。管环绕资管全场景招商银行资产托,”“见微数据”三个办事子品牌打造了“如风运营”“大观投研,管银行编造”、托管交易归纳编造和“6S”托管办事尺度接续革新托管编造、办事和产物:正在业内率先推出“网上托,金绩效领悟陈说首家揭橥私募基,托管银行网站创设国内首个,托管大数据平台推出国内首个,+1到账、第一只境表银行QDII基金、第一只盈余ETF基金长盛沪深300指数证券投资基金(LOF、第一只“1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、第一单TOT保管得胜托管国内第一只券商蚁合资产解决铺排、第一只FOF、第一只信任资金铺排、第一只股权私募基金、第一家达成钱银商场基金赎回资金T,扫数投资者办事机构的改革达成从简单托管办事商向,同行承认取得了。

  密、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资铺排等新闻(3)不流露正在任职岁月知悉的相闭证券、基金的贸易秘;

  密、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资铺排等新闻(6)流露正在任职岁月知悉的相闭证券、基金的贸易秘;

  的轨造修筑(1)完竣。资金清理、岗亭解决、档案解决和新闻解决等方面拟订一系列规章轨造招商银行资产托管部从资产托管交易内控解决、产物受理、司帐核算、,层轨造系统设立筑设了三,理方法和交易操作规程即:根本章程、交易管。晰、解决条件显然轨造构造宗旨清,全遮盖的条件餍足危害解决,化、轨造化、榜样化运作保障资产托管交易科学。

  人、基金托管人有其他强大利害闭连的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券(6)营业与其基金解决人、基金托管人有控股闭连的股东或者与其基金解决;

  东先生刁俊,士硕,司帐师注册。安徽省国际信任投资公司财政主管曾任合肥电缆厂财政核算主管、,社财政司理国际金融报,任公司财政主管国元证券有限责。长盛基金解决有限公司2004年11月列入,监、总监、总司理帮理历任财政司帐部副总。会秘书、财政司帐部总司理、总司理办公室总司理现任长盛基金解决有限公司财政肩负人兼任董事,事、长盛基金(香港)有限公司董事兼任长盛创富资产解决有限公司董。

  投资者申购时不收取申购费65.C类基金份额:正在,上钩提贩卖办事费的而从本种别基金资产,类基金份称为C额

  章程章程的内控规矩的细化和开展(1)公司内部掌管略则是对公司,理轨造的原则和统治是公司各项根本管,、掌管情况、内控步调等实质加以显然内部掌管略则对内控倾向、内控规矩。

  总行危害管控层面临危害实行防患和掌管一级内部掌管及危害防备是正在招商银行;部独立对资产托管交易实行评估监视总行危害解决部、执法合规部、审计,提拔解决创议并提出内控。

  操作层、督察长—监察查核部、危害解决部)内部掌管机闭系统公司设立筑设了“三层掌管二道监视”(董事会—筹备解决层—交易。按期听取督察长闭于公司危害掌管方面的陈说董事会下设的危害掌管解决委员会按期或者不。公司内部危害掌管情形督察长肩负监视搜检,核、危害解决部职责机闭指挥公司监察稽,推行及遵规遵法实行搜检监视对基金运作、内部解决的轨造;基金资产运作的危害实行评估公司危害掌管委员会按期对,现的危害题目实行探索对存正在的危害隐患或发;常的的监视搜检职责监察查核部通过日,善且正经推行内控轨造促进公司各部分继续完,闭的执法、规则、基金合同及公司轨造危害解决部通过扫数梳理与投资运作相,个层面实时和扫数揭示各基金危害掌管因素从法榜样围、合同范围、公司轨造范围三,所采用的掌管东西与掌管本事显然危害点并标识各危害点,投资合规危害监控扫数增强对各基金。

  幼姐江娅,事董,士博。公司办公室副主任曾任蚌埠市粮贸,任科员、秘书三室副主任蚌埠市当局办公室副主,副书记、党构成员共青团蚌埠市委,书记、党组书记共青团蚌埠市委,委副书记、区长蚌埠市蚌山区,传部长、当局副市长蚌埠市委常委、宣,府副市长、党组副书记铜陵市委常委、市政。集团党委委员、副总司理现任安徽省信用融资担保。

  君先生王贵,士硕。限职守公司评级领悟师曾任中债资信评估有,有限公司债券探索员上投摩根柢金解决。长盛基金解决有限公司2017年6月列入,理财部副总监亚星代理管理网固定收益部副总司理历任投资司理帮理、投资司理、专户,益部总司理现任固定收,证券投资基金基金司理长盛盛裕纯债债券型,证券投资基金基金司理长盛适意纯债债券型,证券投资基金基金司理长盛盛和纯债债券型,债券投资基金基金司理长盛全债指数巩固型,券型证券投资基金基金司理长盛盛逸9个月持有期债。

  契约的任何有用修订和增补6.招募仿单及本招募仿单:指《长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)招募仿单》及其更5.托管契约:指基金解决人与基金托管人就本基金签定之《长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)托管契约》及对该托管新

  人:指受基金合同限造18.基金合同当事,并负责责任的执法主体依据基金合同享有权柄,托管人和基金份额持有包罗基金解决人、基金人

  幼姐汤琰,事董,士硕。圳分行高级理财司理历任中国工商银行深;司零售交易部副总司理华安基金解决有限公;限公司副总司理中金基金解决有。理有限公司总司理现任长盛基金管。

  本基金召募期内44.发售:正在,作为45.认购:指正在基金召募期内贩卖机构向投资者贩卖本基金份额的,买基金份额的行投资人申请购为

  法》)、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危害解决章程》(以下简称《滚动性危害解决章程》)和其他闭系执法规则的章程及《长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)等编写本招募仿单凭借《中华百姓共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作解决方法》、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视解决方法》、《公然召募证券投资基金新闻披露解决方法》(以下简称《新闻披露办。

  东先生刁俊,士硕,司帐师注册。安徽省国际信任投资公司财政主管曾任合肥电缆厂财政核算主管、,社财政司理国际金融报,任公司财政主管国元证券有限责。长盛基金解决有限公司2004年11月列入,监、总监、总司理帮理历任财政司帐部副总。会秘书、财政司帐部总司理、总司理办公室总司理现任长盛基金解决有限公司财政肩负人兼任董事,事、长盛基金(香港)有限公司董事兼任长盛创富资产解决有限公司董。

  效性规矩(4)有。的有用性、内部掌管推行的有用性内部掌管有用性包蕴内部掌管打算。的打算遮盖了全体应闭心的厉重危害内部掌管打算的有用性是指内部掌管,应对步调妥当且打算的危害。造可能依照打算条件正经有用推行内部掌管推行的有用性是指内部控。

  存正在或潜正在大额赎回申请时当本基金持有特定资产且,行相应步伐后基金解决人履,侧袋机造可能启用,招募仿单的相闭章节完全详见基金合同和。

  术编造危害掌管(4)新闻技。、权限解决实行双人双岗双责招商银行对新闻本事编造机房,时值班并创立门禁电脑机房24幼,暗码及相应权限全体电脑创立。网与全行交易网双分辩轨造交易网和办公网、托管交易,实行防火墙袒护与表部交易机构,核心的应急备份解决步调等对新闻本事编造采用两地三,术编造的和平保障新闻技。

  先生王良,推行董事、行长本行党委书记、。学经济学硕士中国百姓大,经济师高级。6月列入本行1995年,长帮理、副行长、行长历任本行北京分行行,长帮理、副行长、常务副行长2012年6月起历任本行行,起任本行党委书记2022年5月,月起任本行行长2022年6。副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中央交易专业委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表兼任本行香港上市闭系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司。

  (LOF)基金合同》及对基金合同的任何有用修订和补4.基金合同:指《长盛沪深300指数证券投资基金充

  慎性规矩(2)审。设立筑设均以防备危害、留心筹备为起点托管机闭系统的组成、内部解决轨造的,优先”的条件显露“内控。

  、拘束勤奋的规矩解决和应用基金产业基金解决人遵守恪尽仔肩、憨厚信用,本基金必然结余但不保障投资,最低收益也不保障。

  先生郑锐,事董,士博。入安徽省投资集团2010年7月加,解决有限公司总司理帮理兼归纳生长部司理历任归纳生长部高级主管、安徽中安血本。有限公司董事、总司理现任安徽皖投资产解决,股份有限公司董事兼任国元农业保障,份有限公司董事安徽安凯汽车股,份有限公司董事长鑫科技集团股,展股份有限公司董事安徽九华山旅游发,股份有限公司董事安徽幼额再贷款,职守公司董事数字安徽有限。

  火墙规矩(6)防。地与我行其他交易地方断绝招商银行资产托管部办公场,务网物理分辩办公网和业,务网防火墙战略分辩部分交易网和全行业,防备的目标以抵达危害。

  同或操作挫折等道理无法以合理价钱予以变现的资产67.滚动性受限资产:指因为执法规则、禁锢、合,、停牌股票、流畅受限的新股及非公然辟行股票、资产援手证券、因刊行人债务违约无法实行让与或贸易的债券包罗但不限于到期日正在10个贸易日以上的逆回购与银行按期存款(含契约商定有前提提前支取的银行存款)等

  资于证券商场4、本基金投,券商场震荡而震荡基金净值会由于证,基金份额享福基金收益投资者依据所持有的,应的投资危害同时负责相。境要素对质券商场价钱爆发影响而酿成的编造性危害投血本基金的危害包罗:因政事、经济、社会等环,的非编造性危害个人证券特有,量赎回基金爆发的滚动性危害因为基金份额持有人接续大,进程中爆发的踊跃解决危害基金解决人正在基金解决施行,趋向轻巧筑设股票与债券的投资比例本基金依据股票与债券商场的震荡,商场与债券商场的改日趋向正在编造探索本原上判别股票,断失误的危害有或者爆发判,为指数基金以及本基金,数编造机构罢休办事、成份股停牌等危害或者面对跟踪偏差掌管未达商定倾向、指,险提示”章节的完全实质详见本招募仿单“风。

  本效益规矩(5)成。解决本事下降运作本钱公司应用科学化的筹备,济效益进步经,到最佳的内部掌管成就以合理的掌管本钱达。

  好处对被投资公司行使股东权柄24.遵守执法规则为基金的,产投资于证券所爆发的权柄为基金的好处行使因基金财,的控股和直收受理不追求对上市公司;

  先生吴达,士博,析师CFA特许金融分。收益基金司理帮理、星展增裕基金司理、专户投资组合司理曾任新加坡星展资产解决有限公司探索员、星展珊顿环球,户投资组合司理、资产筑设委员会成员新加坡毕盛高荣资产解决公司亚太专,略领悟师、固定收益投资司理中国基金解决有限公司国际策。长盛基金解决有限公司2007年8月起列入,金司理历任基,司理、国际交易部总监等职务长盛创富资产解决有限公司总。有限公司副总司理现任长盛基金解决,司理投资,司理、长盛基金解决有限公司北京分公司总司理兼任长盛基金(香港)有限公司董事、推行副总。

  会员单元实行基金份额认购、基金份额申购和赎回50.场内:指通过深圳证券贸易所贸易编造内的,指基金份额持有人依照基金合同和基金解决人届时有用布告章程的前提基金份额上市贸易的深圳证券贸易所会员单元和园地51.基金转换:,金解决人解决的、且由统一注册注册机构打点注册注册的其他基金基金份额的行申请将其持有基金解决人解决的、某一基金的(一概或局部)基金份额转换为基为

  的职员实行基金投资领悟、决议3.装备足够的拥有专业资历,解决和运作基金产业以专业化的筹备方法;

  指从基金产业上钩提的66.贩卖办事费:,以及基金份额持有人办事的用度于本基金商场推行、贩卖用

  先生吴达,士博,析师CFA特许金融分。收益基金司理帮理、星展增裕基金司理、专户投资组合司理曾任新加坡星展资产解决有限公司探索员、星展珊顿环球,户投资组合司理、资产筑设委员会成员新加坡毕盛高荣资产解决公司亚太专,略领悟师、固定收益投资司理中国基金解决有限公司国际策。长盛基金解决有限公司2007年8月起列入,金司理历任基,司理、国际交易部总监等职务长盛创富资产解决有限公司总。有限公司副总司理现任长盛基金解决,司理、长盛基金解决有限公司北京分公司总司理兼任长盛基金(香港)有限公司董事、推行副总。

  先生蔡宾,士硕,析师CFA特许金融分。司探索员、基金司理帮理曾任宝盈基金解决有限公。长盛基金解决有限公司2006年2月列入,社保组合帮理历任探索员、,司理投资,司理基金,帮理等职务公司总司理。有限公司副总司理现任长盛基金解决,司理基金,董事长(法定代表人)、总司理兼任长盛创富资产解决有限公司。

  “第三局部、基金解决人”章节本招募仿单(更新)更新了,2026年6月8日闭系新闻截止日为,容截止日为2025年5月26日本招募仿单(更新)其余所载内,25年3月31日(财政数据未经审计)相闭财政数据和净值发扬截止日为20。

  大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法凑集基金份额持有人大会14.凭借《基金法》、基金合同及其他相闭章程凑集基金份额持有人;

  银行资产托管部正在创立专业岗亭时三级内部掌管及危害防备是招商,造衡规矩用命内控,定相应监视造衡机造视交易的危害水平造。

  伟先生李清,董事独立,士博。教师、博士生导师曾任上海财经大学,学院推行院长上海大学法。士生导师、文娱法探索核心主任现任上海大学法学院教师、博,国作为法学会金融执法作为探索会常务理事、上海市法学会表司法与比拟法探索会副会长中司法学会立法学探索会常务理事、中国比拟法探索会理事、中司法理学探索会理事、中,史探索会副会长上海市法理法,教师、博士生导师澳门都市大学兼职,仲裁委员会仲裁人中国国际经济生意,有限公司独立董事爱丽家居科技股份,限公司独立董事浙江永和股份有,)股份有限公司独立董事张家港保税科技(集团,师事情所讼师上海董道律。

  网站(包罗基金解决人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒69.指定媒体:指中国证监会指定的用以实行新闻披露的天下性报刊及指定互联网介

  新闻危害掌管(2)交易。存在方面有正经的加密和备份步调招商银行资产托管部正在数据传输和,连方法传输数据采用加密、直,地及时备份数据推行异,正经的授权方能实行拜候全体的交易新闻须始末。

  效推行内部掌管轨造是本公司董事会及解决层的职守本公司确知设立筑设内部掌管编造、庇护其有用性以及有,担最终职守董事会承;造和危害解决的披露可靠、精确本公司希奇声明以上闭于内部控,展接续完竣危害解决和内部掌管轨造并许可依据商场的改变和公司的发。

  先生郭堃,士硕。行北京分行客户司理曾任上海浦东生长银,业探索员、创造业探索组组长阳光资产解决股份有限公司行,限公司基金司理泓德基金解决有。长盛基金解决有限公司2019年12月列入,金司理历任基,监等职务探索部总。有限公司副总司理现任长盛基金解决,司理基金。

  长盛基金解决有限公司2012年9月列入,资部总司理现任权柄投,总司理探索部,证券投资基金(LOF)基金司理长盛同益生长回报轻巧筑设搀和型,证券投资基金基金司理长盛生长精选搀和型。

  987年4月8日招商银行创办于1,法人持股的股份造贸易银行是我国第一家一律由企业,正在深圳总行设。立今后自成,行了三次增资扩股招商银行先晚进,功地刊行了15亿A股并于2002年3月成,股票代码:600036)4月9日正在上交所挂牌(,际司帐尺度上市的公司是国内第一家采用国。功刊行了22亿H股2006年9月又成,贸易(股票代码:3968)9月22日正在香港联交所挂牌,使H股逾额配售10月5日行,4.2亿H股共刊行了2。年3月31日截至2025,资产125本集团总,2亿元百姓币297.9,足率19.06%高级法下血本充,足率15.62%权重法下血本充。

  全性规矩(1)健。务、各个部分或机构和各级职员内部掌管应该包罗公司的各项业,监视、反应等各个症结并涵盖到决议、推行、。

  同章程的基金合同终止事由崭露后36.基金合同终止日:指基金合,清理完毕基金产业,会存案并予以布告的日清理结果报中国证监期

  资产托管部设立危害合规解决闭系团队二级内部掌管及危害防备是招商银行,危害防患和掌管肩负部分内部,部掌管缺陷实时觉察内,改计划提出整,改情形跟踪整,总司理室陈说并直接向部分。

  产从原有账户分辩至一个特意账户实行解决清理71.侧袋机造:指将基金投资组合中的特定资,断绝并化解危害目标正在于有用,取得公允对付确保投资者,危害解决东西属于滚动性。施行岁月侧袋机造,为主袋账户原有账户称,称为侧袋账特意账户户

  施行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视解决方法》及发布构造对其往往做出的修11.《贩卖方法》:指中国证监会 2020年8月28日发布、同年10月1日订

  十一届天下百姓代表大会常务委员会第三十次集会通过10.《基金法》:指2012年12月28日经第,国证券投资基金法》及发布构造对其往往做出的修自2013年6月1日起施行的《中华百姓共和订

  同项下基金收益指基金利润58.基金收益:基金合,更改收益和其他收入扣除闭系用度后的余即基金利钱收入、投资收益、公平价钱额

  先生郭堃,士硕。行业探索员、创造业探索组组长曾任阳光资产解决股份有限公司,限公司基金司理泓德基金解决有。长盛基金解决有限公司2019年12月列入,公司副总司理等职务历任探索部总监、,席投研专家现任公司首,证券投资基金(LOF)基金司理长盛同盛生长优选轻巧筑设搀和型,证券投资基金基金司理长盛创造精选搀和型,型证券投资基金基金司理长盛同德中心增加搀和,型证券投资基金基金司理长盛上风企业精选搀和,型证券投资基金基金司理长盛匠心探索精选搀和,搀和型证券投资基金基金司理长盛高端配备创造轻巧筑设,合型证券投资基金基金司理长盛革新驱动轻巧筑设混。

  付先生沈和,事董,士学。公国法律部科员、总经办司理帮理曾任中国安徽国际经济本事配合,国法律照应室副主任安徽省信任投资公,公国法律事情部主任国元证券有限职守,司合规总监、副总裁国元证券股份有限公,公司党委书记、董事长安徽国元投资有限职守,书记、推行委员会主任、总裁国元证券股份有限公司党委副。公司党委书记、董事长现任国元证券股份有限,股有限公司董事兼任国元国际控。

  力资源掌管(5)人。励机造、加能人力资源解决及设立筑设人才梯级部队及人才储蓄机造招商银行资产托管部通过设立筑设优秀的企业文明和员工培训、激,人力资源解决有用地实行。

  资人通过相闭贩卖机构提出申请55.按期定额投资铺排:指投,扣款金额及扣款方法商定每期扣款日、,账户内自愿完结扣款及基金申购申请的一种投资方由贩卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行式

  理委员会证监许可[2010]646号文照准召募1、本基金2010年5月14日经中国证券监视管。

  基金合同及其他相闭章程表5.除凭借《基金法》、,何第三人谋取好处不得为本人及任,人运作基金产业不得委托第三;

  先生胡甲,事长董,士硕,经济师高级。科员、副主任科员、主任科员曾任安徽省财务厅农业财政处亚星会员开户滁州证券买卖部总司理安徽省信任投资公司,买卖部总司理国元证券滁州,部总司理铜陵买卖,二买卖部总司理合肥寿春途第,一买卖部总司理合肥寿春途第,部副总司理商场营销总,总司理、总司理营销经纪总部副,务解决总部总司理总裁帮理兼经纪业,信用总部总司理总裁帮理兼证券,裁办公室主任总裁帮理兼总,会秘书董事,员会委员推行委。司董事长(法定代表人)现任长盛基金解决有限公,港)有限公司董事兼任长盛基金(香。

  效的投资指令违反执法、行政规则和其他相闭章程基金托管人如觉察基金解决人凭借贸易步伐仍旧生,金合同商定或者违反基,基金解决人实行整改实时以书面事势报告,及基金合同同意的调解刻期整改的时限应适宜执法规则。以书面事势向基金托管人发出回函并更改基金解决人收到报告后应实时查对确认并。的违规事项未能正在期限内改良的基金解决人对基金托管人报告,陈说中国证监会基金托管人应。

  册注册并存续或经相闭当局部分准许设立并存续的企业法人、事迹法人、社会全体或其他组20.机构投资者:指依法可能投资绽放式证券投资基金的、正在中华百姓共和国境内合法注织

  基金的基金合同编写本招募仿单依据本,证监会照准并经中国。之间权柄亚星代理管理网责任的执法文献基金合同是商定基金当事人。金合同得到基金份额基金投资人自依基,人和基金合同确当事人即成为基金份额持有,表白其对基金合同的认可和授与其持有基金份额的作为自身即,其他相闭章程享有权柄、负责责任并依照《基金法》、基金合同及。份额持有人的权柄和责任基金投资人欲理解基金,阅基金合同应具体查。

  先生蔡宾,士硕,析师CFA特许金融分。司探索员、基金司理帮理曾任宝盈基金解决有限公。长盛基金解决有限公司2006年2月列入,社保组合帮理历任探索员、,司理投资,司理基金,帮理等职务公司总司理。有限公司副总司理现任长盛基金解决,司理基金,董事长(法定代表人)、总司理兼任长盛创富资产解决有限公司。

  日施行的《公然召募证券投资基金新闻披露解决方法》及发布构造对其往往做出的修12.《新闻披露方法》:指中国证监会2019年7月26日发布、同年9月1订

  良先生张仁,董事独立,士博。组主席、宁靖洋经济配合香港委员会主席、香港浸会大学工商解决学院院长、香港金融解决局ABF香港创富债券指数基金监视委员会主席曾任香港教诲大学校长、民多战略讲座教师、香港交通研究委员会主席、第十三届中国天下政协委员、香港社会革新及创业生长基金专责幼。委任为宁靖绅士2007年被,区当局公告铜紫荆星章2009年获香港特,发棕榈教诲军官荣幸勋章2017年获法国当局颁,区当局公告银紫荆星章2019年获香港特。银行有限公司独立董事兼副董事长现任圣方济各大学校长、招商永隆。

  规章程可能投资于中国境内证券商场的中国境表的机构投资21.及格境表机构投资者:指适宜现时有用的闭系执法法者

  立性规矩(3)独。、各岗亭职责维系相对独立招商银行资产托管部各团队,产和自有资产之间彼此分辩分歧托管资产之间、托管资。立于内部掌管的设立筑设和推行部分内部掌管的搜检、评议部分独。

  基金份额从一个贸易账户托管变更到另一贸易账户的行52.转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的为

  运作解决方法》等相闭执法规则的章程及基金合同、托管契约的商定依据《中华百姓共和国证券投资基金法》《公然召募证券投资基金,等情形的合法性、合规性实行监视和核核对基金投资范畴、投资比例、投资组合。

  基金贸易秘籍12.守旧,铺排、投资意向等不得揭发基金投资,及其他相闭章程另有章程表除《基金法》、基金合同,披露前应予保密正在基金新闻公然,他人揭发不得向;

  血本基金之前投资者正在投,招募仿单和基金合同请提防阅读本基金的,险收益特点和产物特色扫数明白本基金的风,的危害经受才略并弥漫商量本身,断商场理性判,投资决议拘束做出。

  的吃亏或损害基金份额持有人合法权柄18.因违反基金合同导致基金产业,补偿职守应该负责,因其退任而撤职其补偿职守不;

  构(网点)之间或证券注册结算编造内分歧会员单元(席位)之间实行转托管的行53.编造内转托管:投资者将其持有的基金份额正在注册注册编造内分歧贩卖机为

  与查核、财政解决及人事解决等轨造4.设立筑设健康内部危害掌管、监察,和解决人的产业彼此独立保障所解决的基金产业,同基金区分解决对所解决的不,记账区分,券投资实行证;

  轨造评议步伐和陈说轨造公司设立筑设了正经的内控,轨造的合理性与有用性以保障公司内部掌管。造与危害解决的第一职守人部分肩负人是本部分内部控,情形和危害掌管步调是否有用须按期搜检本部分的危害掌管,合理性、有用性做出评议对相应的内部掌管轨造的,时调解内控轨造或订正作为并依据搜检、评议结果及。我监视本原之上施行再监视公司监察查核部正在各部分自,况按期、不按期的查核通过对各项轨造推行情,与有用性实行搜检评议对各项轨造的合理性,理的、不实用的觉察轨造不对,门实行改正条件闭系部,总司理和督察长同时陈说公司;推行、掌管失效的觉察轨造未能有用,门立时整改条件闭系部,监察陈说并出具,层和督察长陈说实时向公司解决。按期向禁锢机构及公司董事会实行陈说督察长就公司内控轨造修筑与推行情形。

  兴先生钟德,事董,士学,司帐师注册。个金融机构曾任职多,、淡马锡控股私家有限公司和新加坡当局投资公司包罗新加坡安永司帐师事情所、新加坡金融解决局。限公司战略计划部主管现任新加坡星展银行有。

  交易生长并重规矩(6)危害掌管与。掌管轨造完竣和健康的本原上公司的生长必需设立筑设正在危害,交易生长放正在一致职位上内部危害掌管应与公司。

  到执法规则章程及基金合同章程的前提35.基金合同生效日:指基金召募达,会打点基金存案手续完毕基金解决人向中国证监,会书面确认的日并获取中国证监期

  衡性规矩(8)造。权责分派及交易流程等方面彼此限造、彼此监视内部掌管可能达成正在托管机闭系统、机构创立、,运营出力同时统筹。

  斯先生陈亘,士硕。资产解决公司量化领悟师曾任PineRiver,工程部探索员、部分司理国元期货有限公司金融,有限职守公司投资司理北京长安德瑞威投资。长盛基金解决有限公司2017年2月列入,司理帮理曾任基金,部总司理帮理现任量化投资。幼盘精选搀和型证券投资基金基金司理自2019年5月30日起掌管长盛中,800指数型证券投资基金(LOF)基金司理自2019年5月30日起掌管长盛同庆中证,证A100指数证券投资基金基金司理自2019年10月9日起掌管长盛中,00指数证券投资基金(LOF)基金司理自2019年10月9日起掌管长盛沪深3,鑫行业筑设搀和型证券投资基金基金司理自2019年10月9日起掌管长盛同,一同中心指数证券投资基金(LOF)基金司理自2021年1月1日起掌管长盛中证申万一带,券公司指数证券投资基金(LOF)基金司理自2021年1月1日起掌管长盛中证全指证,0成份指数巩固型倡议式证券投资基金基金司理自2024年10月29日起掌管长盛北证5,利低震荡100指数型证券投资基金基金司理自2024年12月24日起掌管长盛中证红,化盈余战略搀和型证券投资基金基金司理自2025年8月12日起掌管长盛量,A500指数巩固型证券投资基金基金司理自2025年11月11日起掌管长盛中证,科创板芯片指数倡议式证券投资基金基金司理自2025年11月20日起掌管长盛上证,科创板归纳指数巩固型证券投资基金基金司理自2025年12月22日起掌管长盛上证。

  祯幼姐郑思,事董,士学。有限公司副总裁曾任美银亚洲,展银行香港分行大中型企业部主管和董事总司理(职级)星展银行(香港)有限公司银团贷款部董事总司理、星,大中型企业部主管、副行长、董事总司理(职级)星展银行(中国)有限公司企业及机构银行交易部。司行长/行政总裁、推行董事现任星展银行(中国)有限公,股份有限公司非推行董事兼任深圳乡下贸易银行,)有限公司的董事长星展科技物业(中国。

  事情所首席合资人现任北京仁杜讼师,际经贸学院兼职探索生导师兼任对表经济生意大学国,探索核心客座探索员北师大中国民营经济。

  国法解说、行政规章以及其他对基金合同当事人有限造力的决心、决议、报告9.执法规则:指中国现行有用并宣告施行的执法、行政规则、榜样性文献、等

  宁幼姐张利,士学,司帐师注册。本事探索所财政部曾任职于华北预备,京润物新闻本事有限公司太极预备机公司子公司北。长盛基金解决有限公司1999年1月起列入,究部交易秘书历任公司研,金司帐、总监交易运营部基,计部总监财政会,监、总监等职务监察查核部副总。理有限公司督察长现任长盛基金管,解决有限公司监事兼任长盛创富资产。

  面性规矩(1)全。操作症结、遮盖全体团队和岗亭内部掌管遮盖各项交易进程和,职员出席并由一概。

  民先生缪筑,、非推行董事本行董事长,任本行董事、董事长2020年9月起担。学经济学博士重心财经大,经济师高级。届重心委员会候补委员中国第十九届、二十。限公司董事长招商局集团有。团)公司副董事长、总裁曾任中国人寿保障(集,公司副董事长、总裁、董事长中国百姓保障集团股份有限长盛沪深300LOF (160807):,险股份有限公司董事长曾兼任中国百姓产业保,理有限公司董事长中国人保资产管,股份有限公司董事长中国百姓康健保障,港)有限公司董事长中国百姓保障(香,理有限公司董事长人保血本投资管,有限职守公司董事长中国百姓养老保障,股份有限公司董事长中国百姓人寿保障。

  交易继续持重生长招商银行资产托管,力接续提拔社会影响,内各样奖项荣幸近年来获取业。016中国金融革新“十佳金融产物革新奖”2016年5月“托管通”荣获《银熟稔》2;中国最佳托管银行奖”6月荣获《财资》“,该奖项的托管银行成为国内独一获取;、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”7月荣获中国资产解决“金贝奖”“最佳资产托管银行”。熟稔》“中国年度托管银行奖”2017年5月荣获《亚洲银;中国最佳托管银行奖”6月荣获《财资》“;2017中国金融革新“十佳金融产物革新奖”“全效用网上托管银行2.0”荣获《银熟稔》。任公司“2017年度突出资产托管机构”奖2018年1月荣获重心国债注册结算有限责;月同,2017年度银监会编造“金点子”计划一等奖托管大数据平台危害解决编造荣获2016-,第五届“双提拔”金点子计划二等奖以及重心金融团工委、天下金融青联;“最佳基金托管银行”奖3月荣获《中国基金报》;银熟稔》“中国年度托管银行奖”5月荣获国际财经巨头媒体《亚洲;最佳托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖12月荣获2018东方产业风云榜“2018年度。“2018年度最佳基金托管银行”奖2019年3月荣获《中国基金报》;老金托管机构”“中国最佳零售基金行政表包”三项大奖6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养;榜“2019年度最佳托管银行”奖12月荣获2019东方产业风云。0年1月202,2019年度突出资产托管机构”奖项荣获重心国债注册结算有限职守公司“;基金托管机构”“最佳公募基金行政表包机构”三项大奖6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募;金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基亚星会员开户1年1月202,2020年度突出资产托管机构”奖项荣获重心国债注册结算有限职守公司“;2020年度最受迎接托管银行”奖项同月荣获2020东方产业风云榜“;年10月2021,度优良资产托管银行天玑奖”《证券时报》“2021年;年12月2021,英华奖“2020年度最佳基金托管银行”荣获《中国基金报》第三届中国公募基金;021年度突出资产托管机构、估值交易优良机构”奖项2022年1月荣获重心国债注册结算有限职守公司“2;募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公;2年度优良资产托管银行天玑奖”12月荣获《证券时报》“202;“2022年度突出托管机构”、天下银行间同行拆借核心“2022年度银行间本币商场托管交易商场革新奖”三项大奖2023年1月荣获重心国债注册结算有限职守公司“2022年度突出资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司;3年4月202,基金业革新英华奖“托管革新奖”荣获《中国基金报》第二届中国;3年9月202,金25年基金托管树模银行(天下性股份行)”荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基;年12月2023,023年度托管银行风云奖”荣获《东方产业风云榜》“2。4年1月202,优良机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数突出承销机构”四项大奖荣获重心国债注册结算有限职守公司“2023年度突出资产托管机构”、“2023年度估值交易;4年2月202,023年度最佳年金托管配合伙伴”奖荣获泰康养老保障股份有限公司“2。4年4月202,20周年希奇评比“突出ETF托管人””奖荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF。4年6月202,3年度突出托管机构”奖荣获上海清理所“202。4年8月202,七届21世纪【金贝】资产解决角逐力探索案例揭橥盛典上正在《21世纪经济报道》主办的2024资产解决年会暨十,024优异影响力品牌”奖项“招商银行托管+”荣获“2;4年9月202,金融业“拓扑奖”评比中正在2024财联社中国,4年资产托管银行‘拓扑奖’”荣获银行交易类奖项“202;年12月2024,生态圈优异托管机构(银行)奖”荣获《中国证券报》“ETF金牛;年12月2024,际会》“年度托管银行风云奖”荣获《2024东方产业风云。5年1月202,管机构”奖项、上海清理所“2024年度突出托管机构”奖项荣获重心国债注册结算有限职守公司“2024年度突出资产托;5年2月202,024年度商场革新交易机构”奖项荣获天下银行间同行拆借核心“2;5年3月202,圈英华模范案例“指数产物托管机构”奖项荣获《中国基金报》2025年指数生态。

  且采用估值本事仍导致公平价钱存正在强大不确定性的资产72.特定资产:包罗:(一)无可参考的生动商场价钱;备仍导致资产价钱存正在强大不确定性的资产(二)按摊余本钱计量且计提资产减值准;存正在强大不确定性的资(三)其他资产价钱产

  明书的实质可靠、精确、完美2、基金解决人保障招募说。中国证监会照准本招募仿单经,本基金召募的照准但中国证监会对,和收益作出本质性判别或保障并不表白其对本基金的价钱,本基金没有危害也不表白投资于。

  正在公司根本解决轨造的本原上(3)公司及部分交易规章是,位职守、交易流程和操作守则等的完全阐明对公司及各部分的厉重职责、岗亭创立、岗。部分凭借公司章程和根本解决轨造公司及部分交易规章由公司闭系,交易运作的条件拟定并联结部分职责和,公司总司理办公会准许其拟订和施行需报经。

  应性规矩(5)适。托管交易危害解决的需求内部掌管顺应招商银行,化和国度执法、规则、战略轨造等表部情况的变换实时实行修订和完竣并可能跟着托管交易筹备战术、筹备目标、筹备理念等内部情况的变。

  委托的其他适宜前提的打点基金注册注册交易的机构30.注册注册机构:长盛基金解决有限公司或其,国证券注册结算有限职守公本基金的注册注册机构为中司

  投资者申购时收取申购费64.A类基金份额:正在,产上钩提贩卖办事费的但不从本种别基金资,类基金份称为A额

  记、存管、过户、清理和交收交易29.注册注册交易:指基金登,、清理和交收、代剪发放盈余、设立筑设并保管基金份额持有人名册完全实质包罗投资人基金账户的设立筑设和解决、基金份额注册注册等

  午先生张壬,士硕。脑公司软件搜集部软件开辟员曾任深圳市远望城多媒体电,究院本事部软件开辟员深圳计量质地检测研。长盛基金解决有限公司2000年3月列入,术部副总监、总监、行政肩负人等职务历任新闻本事部编造运营主管、新闻技。有限公司首席新闻官现任长盛基金解决,术部总司理兼任新闻技。

  以及执法规则或中国证监会同意置备证券投资基金的其他投资人的合22.投资人:指幼我投资者、机构投资者和及格境表机构投资者称

  何子虚纪录、误导性陈述或者强大脱漏基金解决人许可本招募仿单不存正在任,、完美性负责执法职守并对其可靠性、精确性。书所载明的材料申请召募的本基金是依据本招募阐明。人供给未正在本招募仿单中载明的新闻本基金解决人没有委托或授权任何其他,作任何解说或者阐明或对本招募仿单。

  放式基金遭受大额申购赎回时68.摆动订价机造:指当开,份额净值的方法通过调解基金,天职派给本质申购、赎回的投资者将基金调解投资组合的商场报复成,额持有人好处的晦气影响从而削减对存量基金份,不受损害并取得公允对确保投资者的合法权柄待

  国度相闭执法规则和行业禁锢轨造招商银行确保托管交易正经用命,范运作的筹备理念保持遵法筹备、规;造、推行机造和监视机造酿成科学合理的决议机,解筹备危害防备和化,运转和托管资产的和平确保托管交易的持重;、梗塞缺陷、排挤隐患设立筑设有利于查错防弊,行的危害掌管轨造保障交易持重运,实、精确、完美、实时确保托管交易新闻真;和各项交易轨造、流程的接续完竣确保内控机造、体例的接续改良。

  基金字[1999]6号文献准许本基金解决人经中国证监会证监,3月26日创办于1999年,币20600万元注册血本为百姓。目前截至,券股份有限公司占注册血本的41%本公司股东及其出资比例为:国元证;司占注册血本的33%新加坡星展银行有限公;限公司占注册血本的13%安徽省信用融资担保集团有;公司占注册血本的13%安徽省投资集团控股有限。6年6月8日截至202,式基金和六只社保基金委托资产基金解决人共解决七十七只绽放,户理产业物同时解决专。

  易价钱及其他不正当的证券贸易举止(7)从事底细贸易、驾御证券交;行政规则相闭章程(8)遵守执法、,机构章程禁止的其他举止由国务院证券监视解决。

  征服且正在基金合同由基金解决人、基金托管人签定之日后爆发的70.不行抗力:指基金合同当事人无法猜思、无法避免、无法,局部实行基金合同的任何事项使基金合同当事人无法一概或,规则改变、突发停电或其他突发事项、证券贸易所非平常暂停或罢休贸易、公家通信筑立或互联搜集故包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、接触、骚乱、火警、当局征用、充公、、流行症宣称、执法障

  午先生张壬,士硕。脑公司软件搜集部软件开辟员曾任深圳市远望城多媒体电,究院本事部软件开辟员深圳计量质地检测研。长盛基金解决有限公司2000年3月列入,术部副总监、总监、行政肩负人等职务历任新闻本事部编造运营主管、新闻技。有限公司首席新闻官现任长盛基金解决,术部总司理兼任新闻技。

  证券投资基金(LOF)基金产物材料概要》及其更7.基金产物材料概要:指《长盛沪深300指数新

  人将增强职员解决3、本基金解决,业操守深化职,相闭执法规则及行业榜样促进和限造员工用命国度,、勤奋尽责憨厚信用,1)越权或违规筹备不从事以下作为:(,同或托管契约违反基金合;

  金解决公司内部掌管指挥主见》等闭系执法规则的章程公司正经依照《基金法》及其配套规则、《证券投资基,性、留心性、当令性规矩依照合法合规性、扫数,部掌管轨造设立筑设健康内。理轨造和公司及部分交易规章等三局部构成公司内部掌管轨造由内部掌管略则、根本管。

  下前提的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证构成(1)标的指数样本空间:沪深300指数样本空间由同时餍足以:

  作日43.贸易时分:指绽放日基金授与申购、赎回或其他贸易的时分42.绽放日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他交易的工段

  法违规事项、财政陈说无强大题目、证券价钱无昭着卓殊震荡或商场驾御的公司(2)选样本事:沪深300指数样本是依照以下本事拣选筹备状态优秀、无非:

  申购费、贩卖办事费收取方法的分歧63.基金份额分类:本基金依据,A类基金份额和C类基金份额将基金份额分为分歧的种别:。设分歧的基金代码两类基金份额分,基金份额净并区分宣告值

  间内残余证券2)对样本空,总市值由高毕竟排名依照过去一年的日均,的证券行为指数样本采取排名前300名。

  性危害解决章程》:指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日起施行的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危害解决章程》及发布构造对其往往做出的修13.《运作方法》:指中国证监会2014年7月7日发布、同年8月8日施行的《公然召募证券投资基金运作解决方法》及发布构造对其往往做出的修订14.《滚动订

  基金合同生效后47.赎回:指,前提条件将基金份额兑换为现金的行基金份额持有人按基金合同章程的为

  事违反执法规则的作为1、本基金解决人不从,内部掌管轨造并设立筑设健康,效步调采用有,规则作为的爆发避免违反执法。

  持有的、基金解决人所解决的基金份额余额及其更改情形的账33.基金账户:指注册注册机构为投资人开立的、记载其户

  先生刘斌,年12月20日任本基金基金司理2010年8月4日—2011;生先生冯雨,9年10月9日任本基金基金司理2011年12月20日—201。

  解决人或代销机构宣称推介基金24.基金贩卖交易:指基金,金份额发售基,贸易过户、转托管及按期定额投资等业打点基金份额的申购、赎回、转换、非务

  赎回和刊出价钱的本事适宜基金合一致执法文献的章程7.采用妥当合理的步调使预备基金份额认购、申购、;

  幼姐王颖,副行长本行,经济学专业硕士南京大学政事,济师经。7年1月列入本行王颖幼姐199,行长帮理、副行长历任本行北京分行,行行长天津分,行行长深圳分,长帮理本行行。月起任本行副行长2023年11。

  幼姐孙笑,管部总司理本行资产托,究生卒业硕士研,月列入本行至今2001年8,、总司理、公司银行部总司理、中幼企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理历任本行合肥分行危害掌管部副司理、司理、信贷解决部总司理帮理、副总司理;帮理、副行长无锡分行行长;行副行长南京分,银行从业经历拥有20余年,托管等范围有深化的探索和富厚的实务经历正在危害解决、信贷解决、公司金融、资产。

  施行岁月侧袋机造,金简称实行奇特标识基金解决人将对基,账户份额的申购赎回投资者不得打点侧袋。闭心本基金启用侧袋机造时的特定危害请基金份额持有人提防阅读闭系实质并。

  基金清理和核算办事症结中正在为基金投资运作所供给的,理人对各基金用度的提取与支出情形实行搜检监视基金托管人对基金解决人发送的投资指令、基金管,金合同的指令拒绝推行对违反执法规则、基,基金解决人并立时报告。

  宁幼姐张利,士学,司帐师注册。本事探索所财政部曾任职于华北预备,京润物新闻本事有限公司太极预备机公司子公司北。长盛基金解决有限公司1999年1月起列入,究部交易秘书历任公司研,金司帐、总监交易运营部基,计部总监财政会,监、总监等职务监察查核部副总。理有限公司督察长现任长盛基金管,盛创富资产解决有限公司监事兼任危害解决部总司理、长。

  《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及发布构造对其往往做出的修15.《指数基金指引》:指中国证监会2021年1月22日发布、同年2月1日施行的订

  材料危害掌管(3)客户。进程中获取的客户材料正经保密招商银行资产托管部对交易打点,定、禁锢机构及审计条件表除执法规则和其他相闭规,部分或幼我揭发不向任何机构、。

  指本基金单个绽放日56.巨额赎回:,份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)领先上一绽放日基金总份额的10基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请%

  琼幼姐梁洁,士硕,析师CFA特许金融分。限公司产物开辟部产物司理曾任交银施罗德基金解决有,作与产物开辟部高级产物司理银华基金解决有限公司国际合。长盛基金解决有限公司2013年5月列入,发司理、副总监、行政肩负人历任产物开辟部高级产物开,资部总司理现任量化投,部总司理产物开辟。

  人通过该贩卖机构营业本基金的基金份额更改及剩余情形的账34.基金贸易账户:指贩卖机构为投资人开立的、记载投资户

  法》和中国证监会章程的其他前提27.代销机构:指适宜《贩卖办,理人签定了基金贩卖办事代庖契约得到基金代销交易资历并与基金管,贩卖交易的机代为打点基金构

  2年8月200,立基金托管部招商银行成;5年8月200,证监会许可经报中国,产托管部改名为资,理团队、编造与数据团队、项目援手团队、运营解决团队、基金表包交易团队10个本能团队现下设基金券商团队、银保信任团队、养老金团队、交易解决团队、产物研发团队、危害管,261人现有员工。年11月2002,准获取证券投资基金托管交易资历经中国百姓银行和中国证监会批,该项交易资历上市银行成为国内第一家获取;3年4月200,金托管交易正式打点基。天分最全的贸易银行之一招商银行行为托管交易,及格境表机构投资者托管(QFII)资历、及格境内机构投资者托管(QDII)资历、私募基金交易表代替事资历、存托凭证试点存托交易等交易资历具有证券投资基金托管资历、根本养老保障基金托管机构资历、受托投资解决托管交易托管资历、保障资金托管交易资历、企业年金基金托管交易资历、。

  披露轨造、新闻本事解决轨造、公司财政轨造、材料档案解决轨造、人力资源解决轨造和危急照料轨造等(2)公司根本解决轨造包罗危害解决轨造、查核监察轨造、投资解决轨造、基金司帐核算轨造、新闻。经公司董事会准许后施行公司根本解决轨造正在报。

  召募基金1.依法,为打点基金份额的发售、申购、赎回和注册事宜打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代;

  立性规矩(3)独。职责维系相对独立公司各部分和岗亭,理财及其他资产的运作应该分辩基金资产、公司自有资产、委托。

  的记载、账册、报表和其他闭系材料15.存在基金产业解决交易举止;金解决人表面16.以基,诉讼权柄或者施行其他执法作为代表基金份额持有人好处行使;

  注册注册编造和证券注册结算编造间实行转托管的行54.跨编造转托管:投资者将其持有的基金份额正在为

  打点基金份额认购、基金份额申购和赎回的园地49.场表:通过深圳证券贸易所表的贩卖机构。申购和赎回也称为场表认购、场表申购、场表赎通过该等园地打点基金份额的认购、基金份额回

  冉先生石晓,士硕。理有限公司量化探索员曾任中信筑投基金管,探索员、基金司理帮理、基金司理中国人保资产解决有限公司量化,有限公司投资司理万柏私募基金解决。长盛基金解决有限公司2025年3月列入,司理帮理曾任基金,00指数证券投资基金(LOF)基金司理自2026年6月8日起掌管长盛沪深3,00指数型证券投资基金(LOF)基金司理自2026年6月8日起掌管长盛同庆中证8,500指数巩固型证券投资基金基金司理自2026年6月8日起掌管长盛中证A,一同中心指数证券投资基金(LOF)基金司理自2026年6月8日起掌管长盛中证申万一带,轻巧筑设搀和型证券投资基金基金司理自2026年6月8日起掌管长盛盛世。

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